国外重大科技基础设施开放共享模式找九宮格時租比较及对我国的启示_中国网
April 24, 2024|
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中国网/中国发展门户网讯 开放科学正蓬勃发展，科技基础设施、科学数据、科技期刊等科技活动关键要素的开放共享推动着科学研究的广泛合作与创新。重大科技基础设施（以下简称“重大设施”）开放共享，作为开放科学的重要组成部分，是指面向社会开放共享大型复杂科学研究装置或系统，为高水平研究活动提供服务。21世纪以来，欧美发达国家将投资与建设重大设施作为提高国家科技能力的重要举措。例如，美国在物理、天文、生命科学、信息科技等多个领域建设60多个重大设施，英国建设重大设施数量超过40个，德国超过60个，法国则接近60个。在拥有众多重大设施的同时，这些国家与地区在通过重大设施开放共享促进科技合作、优化资源配置及提升科研效率方面积累了丰富的经验。 截至2022年6月，我国在建和投入运营的重大设施项目约57个，其中32个已建成运行，部分设施在综合性能上已达到全球“第一方阵”。作为重大设施的大国之一，我国始终坚持开放共享的原则，以提高重大设施的资源使用效率并促进科学成果的产出。然而，与国际先进水平相比，我国在重大设施开放共享方面仍存在一定差距，突出表现在项目遴选的重点不突出、缺乏持续的资金投入、开放共享服务能力低等。借鉴欧美等国家和地区在重大设施开放共享方面的经验，有助于改进和提升我国在这一领域的实践，形成与开放科学理念和实践相适应的重大设施开放共享模式。 当前学术界关于重大设施开放共享的研究较少，已有研究主要集中于探讨重大设施的产出效益、综合效益评估及评价机制等方面，鲜有对国外重大设施开放共享模式的总结和比较研究。为弥补这一研究议题上的不足，本文从国际比较视角出发，围绕资源稀缺性和资源可持续性深入分析国外重大设施开放共享方面的典型做法和经验，总结不同开放共享模式，以期为我国制定重大设施开放共享政策和改进管理实践提供决策支撑。 重大科技基础设施开放共享模式的分类模型 重大设施提供的共享服务是重要科技资源，具有准公共物品属性，非排他但具有使用上的竞争性，即设施共享服务不能同时满足每一位有需求的科研人员。因此，从需求上讲，重大设施共享具有资源稀缺性。从供给来看，重大设施的建设和运营需要高昂的建设成本和维护费用；如何确保设施能够持续提供高质量的共享服务，面临资源可持续性的制约。本文尝试从资源稀缺性和资源可持续供给2个维度出发，探讨重大设施的开放共享模式。 资源稀缺性 稀缺性指的是在有限的资源条件下，人们对资源的需求总是超过可用资源的数量。资源稀缺性要求根据优先级来做出分配决策。重大设施的稀缺性指用于支持研究开发活动的服务有限，远不能满足科学家的需求，因此需要在服务于哪些科学家或哪些科研活动之间做出选择。 根据资源稀缺性的高低，重大设施开放共享服务的分配策略和重点会有差异。当资源稀缺性高，即共享服务严重供不应求时，应当优先考虑资源利用效率，将重大设施的分配集中于能够实现科研产出最大化的用户或项目。据此，重大设施资源管理者会通过设置遴选标准，优先考虑那些对资源有高度依赖性且能实现高产出的专业用户。与之相反，当资源稀缺性低，即共享服务供给相对充足时，重大设施的服务范围和对象则可以更加宽松和多元化。较小的供需压力使得管理者可以更多考虑资源分配的多样性和公平性——在满足专业用户的基础上，可以向一般用户开放更多资源，以促进科研的多样性和知识的普及。因此，从资源稀缺性的视角来看，重大设施的分配策略呈现差异：在资源稀缺性高时，注重效率和专业用户的需求；而在资源稀缺性低时，更多地考虑公平性和普及性。 资源可持续性 可持续性是指在长时间内保持福祉，甚至可能无限期的情况。资源依赖理论提示，应当关注一个组织采取什么样的行动策略，以获取对其自身持续运转至关重要的可持续性资源。在探讨重大设施开放共享模式时，必须考虑开放共享服务的成本补偿机制。 就重大设施的开放共享服务而言，成本补偿一方面依赖于无市场参与时的政府支付，另一方面也可以通过提供有偿服务获得市场化收入。在无市场参与的情况下，政府通过直接投资、科研项目资助等方式，为重大设施提供稳定的资金和专业人才等必要资源。长期稳定的政府支持，覆盖了重大设施的运行成本，确保重大设施能够持续地提供开放共享服务。在有市场参与的情况下，市场主体通过购买服务为重大设施的运营、维护和升级提供额外的经济保障。市场参与模式在增加设施运营经济来源的同时，还通过价格机制优化资源分配，以及加强科学研究与产业界的联系，促进技术创新和知识转化。因此，从资源可持续视角来看，重大设施的开放共享区分无市场参与和有市场参与2种情形：无市场参与时，政府支持保障了重大设施开放共享的可持续；而有市场参与时，有偿服务为重大设施的开放共享提供经济补偿，促进利用效率的提升。 开放共享模式的分类模型 综合考虑“资源稀缺性”和“资源可持续性”2个维度，运用类型学方法，本文提出了4类重大设施开放共享模式（图1）。 公共普惠共享模式 在资源稀缺性较低且无市场参与的情境下，重大设施资源分配和利用的重点在于确保广泛的用户群体能够平等地访问重大设施，以促进科研活动的民主化和全球合作，形成以开放访问策略为核心特征的公共普惠共享模式。在这种模式下，重大设施的使用限制较少，可以为广泛的科学家群体提供使用机会，但重大设施的运行维护重点依赖于政府资金的支持。而政府除了确保重大设施的持续运营和升级，也指导重大设施管理者制定一套评估和审批流程，以确保重大设施的开放共享符合科学价值和社会效益。 市场响应共享模式 在资源稀缺性较低且有市场参与的情境下，重大设施根据市场需求和价值创造向愿意购买服务的用户开放设施使用权，形成了以市场机制和成本补偿为核心特征的市场响应共享模式。用户为获取对重大设施的访问或使用权支付费用，设施运营方通过部分市场化来提高资源利用的效率。市场响应共享模式下，重大设施的共享服务转化为市场产品，提供给有需求且愿意支付费用的用户。收费机制将重大设施的部分运营成本转嫁给用户，而支付价格则反映了市场对重大设施共享服务的价值评估。通过有偿服务，政府和市场合作运维重大设施，实现重大设施的长期运营和科研支持能力。 集约保障共享模式 在资源高度稀缺且无市场参与的情境下，资源分配的重点在于确保具有战略意义或承担关键科研任务的用户群体能够获得稳定且持续的资源支持，形成了以集中管理和精细化分配为核心特征的集约保障共享模式。在这一模式下，用户被要求提交在重大设施上开展研究的详细研究方案，由管理机构实施用户筛选和优先级排序，从而确保有限资源得以服务于最具科研潜力和紧迫性的项目。集约保障共享模式强调政府在资源保障、维护和更新方面的关键作用。尽管用户可能需要承担部分成本，但重大设施整体的资金投入、维护和升级工作主要依赖于政府的财政支持和1對1教學政策引导。 战略合作共享模式 在资源高度稀缺和市场参与的情境下，既需要遴选用户以保证重大设施资源配置的效率，也需要通过政府和市场2种途径保障设施使用的可持续性，形成了以建立战略合作伙伴关系为核心特征的战略合作共享模式。由于资源稀缺，重大设施主要向那些具有研究能力的遴选用户群体提供共享服务聚會場地；而为了补偿运维成本，会倾向选择那些具有支付能力的用户。重大设施与遴选用户建立战略伙伴关系，遴选用户长期依托重大设施开展合作研究。战略合作共享模式是在资源稀缺约束下，保障重大设施可持续运维和提高开放共享效率的策略选择。 重大科技基础设施开放共享模式的典型案例分析 基于上述分类模型，本文选取国外重大设施开放共享的典型案例，分析比较不同模式的运行特征，总结相关经验。 公共普惠共享模式——欧洲核子研究中心（CERN）开放数据平台 位于瑞士日内瓦附近的欧洲核子研究中心（CERN）是全球最大的粒子物理实验室之一，由欧洲12个国家的合作伙伴组成，主要致力于高能物理领域的研究，探索基本粒子和宇宙的起源与性质。CERN建立并运营了包括大型强子对撞机（LHC）、超级质子同步加速器（SPS）、质子同步加速器（PS）等重要设施。为了满足广泛的数据需求，CERN推出了开放数据平台（Open Data Portal），提供公众访问其实验数据的途径，包括多个实验和研究项目的数据，以及不同探测器的数据集，以确保实验数据得以保存并向广泛受众开放。 重大设施一般可分为技术平台的“硬设施”和数据平台的“软设施”两大类。CERN的开放数据平台作为“软设施”之一，采用面向公众的普惠共享模式。在资源稀缺性方面，开放数据平台的建立降低了高能物理领域中实验数据稀缺的程度。由于实验数据的非独占性，即允许多用户同时访问同一数据集而不会导致资源的供应不足；而以往这些高价值的数据主要用于CERN的内部研究和其合作伙伴，普通公众和非合作的科研人员则难以获得访问。从资源可持续性的角度来看，CERN的开放数据平台并不依赖市场资金来维持其运营。政府资金的支持足以保证数据平台的开放和持续更新，从而实现了数据的可持续使用。通过访问开放数据平台，用户可以免费获取设施产生的实验数据集，满足研究需求，且无需支付使用费用。 值得注意的是，CERN开放数据平台向公众开放数据需遵循特定的时间规定和政策，如LHC的数据在公开前需要在数据存储中心先保留3講座場地年。公共普惠共享模式下，实验数据的知识产权完全公开，用户可以自由使用这些数据进行分析、验证和研究。此外，CERN开放数据平台为用户提供了相关的元数据、文档、软件和分析工具等附加资源，帮助用户理解数据背景、实验设计和处理方法，支持用户在数据分析和解释方面的工作。 市场响应共享模式——德国电子同步加速器中心（DESY）